Лекция 6. Теория экономического развития Й. Шумпетера

Исходным пунктом анализа экономического развития у Й. Шумпетера было описание положения, в котором отсутствовало какое-либо развитие[24]. Производители в этом положении получают только возмещение своих издержек; прибыль и процент (негласно понимаемые Шумпетером как некое превышение над необходимым для простого воспроизводства уровнем рентабельности) равняются нулю. Имеющиеся производительные силы зафиксированы в раз и навсегда данном хозяйственном кругообороте, рыночные связи между покупателями и продавцами также остаются неизменными. В свою очередь, экономическое развитие понимается как осуществление новых хозяйственных комбинаций, а именно:

Ø -изготовление нового (или создание нового качества) блага;

Ø -внедрение нового метода (способа) производства;

Ø -освоение нового рынка сбыта;

Ø -получение нового источника сырья (полуфабрикатов);

Ø -проведение соответствующей реорганизации (например, обеспечение монопольного положения или подрыв монопольного положения другого предприятия).

Если "перевести" термины Шумпетера "экономическое развитие" и "хозяйственный кругооборот" в более привычные, используемые современной теорией, термины, то соответствующими понятиями окажутся "динамика" и "статика". Под статикой обычно понимается простое воспроизводство, при котором приросты основных переменных экономической системы равны нулю. С помощью статического анализа исследуются эпизодические изменения переменных, нарушающие статическое равновесие, а также силы, приводящие к восстановлению равновесия. Под динамикой понимается непрерывное (а не случайное, разовое) изменение основных переменных экономической системы. Одной из главных задач динамического анализа является проблема устойчивого гармоничного роста и изучение влияния, оказываемого процессом реализации нововведений на состояние экономической системы.

Раздельное рассмотрение статики и динамики вызывает специфические теоретические затруднения. Наиболее острый и важный вопрос заключается в том, каким образом из одного состояния перейти к другому, из положения зафиксированного равновесия - к динамике? В других терминах этот вопрос можно поставить так: каким образом производительные силы, зафиксированные в кругообороте, могут быть изъяты из него для осуществления новых хозяйственных комбинаций?

Шумпетер решает эту проблему с помощью анализа кредита. Предприниматели (это особый класс, отличающийся от других именно своей способностью реализовывать новые хозяйственные комбинации) обращаются за кредитом к банкирам. Получив последний, предприниматели "выкупают" необходимые средства производства из хозяйственного кругооборота. Естественно, этот "выкуп" осуществляется по более высоким ценам, нежели действовавшие ранее в хозяйственном кругообороте.

Но откуда берутся средства, необходимые для кредита? Шумпетер придерживается той точки зрения, что они создаются банками "из ничего", то есть, строго говоря, на первой фазе экономического развития (и нарушения равновесия, сложившегося в рамках прежнего кругооборота) имеет место кредитная инфляция. Отсюда же вытекает и шумпетерианская трактовка капитала, в соответствии с которой капитал – это фонд покупательной силы, позволяющей предпринимателю получать в свое распоряжение необходимые ему блага.

Кредит выступает, по Шумпетеру, в роли "создателя" нового капитала. Из-за этой особенности аналогичные теории кредита получили название "капиталотворческих". Шумпетер, по-видимому, является последним крупным экономистом, придерживавшимся такой точки зрения на кредит. Его взгляды на капитал также не получили признания среди большинства экономистов, хотя и пользовались широкой известностью.

В указанной концепции динамическими элементами являются инновации, капитал, объем предлагаемых к использованию кредитных ресурсов. Все эти переменные характеризуются некоторыми положительными приростами. За счет этого обстоятельства предложенное Шумпетером решение проблемы перехода от статики к динамике логически бесспорно.

Гораздо хуже выглядит такое решение в неоклассической теории, рассматривающей капитал как фактор производства. Машины, здания, сооружения, другие средства производства так или иначе оказываются полностью включенными в хозяйственный кругооборот, то есть функционируют в стационарном состоянии. Их рост может достигаться, в соответствии с представлениями неоклассиков, в связи с увеличением сбережений. Однако увеличение сбережений (и последующих инвестиций) при простом воспроизводстве невозможно "по определению": во-первых, не будут восстанавливаться и обновляться существующие производственные фонды, что приведет к их разрушению; а во-вторых, для увеличения инвестиций нужны не только сэкономленные деньги, но и соответствующие дополнительные средства производства, появление которых в рамках стационарной экономики невозможно. Определение капитала как фактора производства хорошо удовлетворяет требованиям статического анализа. Однако оно не решает проблемы инноваций, которые всегда являются динамическим элементом системы.

Шумпетерианская концепция капитала лишена указанных противоречий и лучше служит целям исследования процессов экономического развития, чем неоклассическая концепция. Оригинальное понимание капитала Шумпетером привело его и к весьма плодотворному определению основной черты капиталистического хозяйства: «Экономический уклад, в котором блага, нужные для нового производства, изымаются из своего привычного кругооборота в результате вмешательства новой покупательной способности, т.е. посредством купли-продажи на рынке, является капиталистическим, там же, где это происходит посредством осуществления командной власти или по соглашению всех участников, налицо экономический уклад, в котором процессы протекают без участия капитала»[25]. Под новой покупательной способностью в этом определении как раз и понимается капитал, созданный при помощи кредита. Приведенное определение дает ключ к пониманию ряда макроэкономических проблем, возникающих в различных типах национальных экономических систем. Сам Шумпетер также отдавал себе отчет в важности своего определения, так как еще раз вернулся к нему, характеризуя прогнозируемое наступление социализма в одной из последних своих работ[26].

Капитализм в таком случае выглядит как экономическая система с децентрализованным механизмом внедрения инноваций и распределения ресурсов через посредство финансовых рынков. При социализме роль финансовых рынков берет на себя государство (своего рода финансовая монополия), осуществление инноваций и перераспределение средств осуществляется централизованно. Такие механизмы экономического развития могут сосуществовать как в рамках частной, так и в рамках общественной собственности. Таким образом, при характеристике экономической системы тип собственности на средства производства необходимо дополнять и способом аллокации ресурсов для целей экономического развития.

Итак, по Шумпетеру существует некоторое исходное положение хозяйства, характеризуемое определенной отраслевой и территориальной структурой, структурой занятости, соответствующими ценами на ресурсы и конечную продукцию. В этом "исходном положении" наблюдается состояние общего равновесия; цены спроса и предложения на имеющееся количество товаров и ресурсов равны друг другу. Далее банки предоставляют кредит предпринимателям, и в каналах обращения появляются дополнительные денежные единицы. Равновесие нарушается, прежняя структура хозяйства подвергается перестройке, цены спроса превышают цены предложения, что является источником получения прибыли и ссудного процента. С течением времени, когда нововведения распространяются на все народное хозяйство, устанавливается состояние нового общего равновесия, прибыль и процент исчезают. Следует оговориться, что это – основная схема; в действительности какие-то сферы продолжают оставаться открытыми для нововведений и выгодного помещения капитала. Экономическое развитие не прекращается ни на минуту.

Шумпетер верифицировал свою теорию экономического развития на материале США[27]. При этом в основу его концепции легли обнаруженные Н.Д. Кондратьевым «большие циклы конъюнктуры». Однако в отличие от Кондратьева, который полагал, что длительность цикла определяется сроком жизни пассивной части основного капитала (мостами, каналами, дорогами, производственными зданиями), Шумпетер полностью связал эти циклы с массовым внедрением технологических инноваций (технологическими кластерами).

С именем Шумпетера связывают и особый подход к анализу конкуренции. Если в случае «традиционной» конкуренции рассматриваются фирмы, которые максимизируют свою прибыль, варьируя цены, объемы выпуска и – как следствие – издержки производства и сбыта (по Чемберлину), то при «шумпетерианской» конкуренции основная конкурентная борьба разворачивается между новыми и старыми хозяйственными комбинациями. При этом в случае ценовой конкуренции издержки и цены продуктов меняются на проценты, в случае же появления новинок (новых способов производства, новых продуктов и т.д.) издержки меняются в разы.

При анализе традиционной конкуренции основное внимание исследователей привлекали рыночные структуры. В этом отношении чистая (совершенная) конкуренция представлялась более «полезной» с точки зрения общества, чем олигополистические или монополистические структуры. Конкурентные рынки обеспечивают более низкие цены и более эффективное распределение ресурсов. В случае шумпетерианской конкуренции в центре исследования оказывается внедрение инноваций. А в этом случае у крупных корпораций есть определенные преимущества в финансировании НИОКР. Реализуя технологические новшества, они выигрывают в конкурентной борьбе. И в этом отношении монополии могут оказаться более эффективны и «полезны» обществу, в долгосрочной перспективе обеспечивая динамичный экономический рост.

Наконец, анализ шумпетерианской конкуренции в конечном итоге привёл и к возникновению эволюционной экономики – направления, которое было рассмотрено в третьей лекции. Соответственно, институциональный анализ шумпетерианской конкуренции предполагает и анализ организационного взаимодействия в сфере проведения НИОКР и внедрения инноваций. Существовало два механизма разработки и внедрения инноваций, непосредственно связанных с типами невальрасовских равновесий. Остановимся на них подробнее.