Червоні прапорці” виявлення ризиків

Підприємство, що постачає “чутливі” товари, може бути ненавмисно втягнутим до планування або виконання програм інших держав, пов’язаних з виробництвом зброї масового знищення чи засобів її доставки. Наведена нижче інформація повинна допомогти фахівцям СВФЕК підприємства у з’ясуванні прийняття можливих помилкових рішень щодо експорту “чутливих” товарів, а також допомогти з’ясувати випадки, що потребують додаткових консультацій з державними органами.

(а) спроби незаконного придбання товарів

Щоб розкрити спроби незаконного придбання “чутливих” товарів фахівці СВФЕК підприємства повинні ретельно аналізувати будь-яке постачання таких товарів, особливу увагу слід приділити аналізу таких питань у випадках коли:

замовники надають інформацію про товари, яка не дає можливості однозначної ідентифікації товарів, або вони ухиляються від такої ідентифікації, або не надають переконливої інформації для прийняття рішення;

фахівці СВФЕК підприємства мають підозру відносно замовника: він невідомий у промислових кругах, він не внесений до телефонних та торговельних довідників, він не представлений на жодному веб-сайті або в іншому інформаційному ресурсі, або є підозра відносно того, що тип бізнесу замовника не відповідає зробленому ним замовленню, або взагалі є підозра щодо легального існування замовника;

замовник не надає документів стосовно кінцевого призначення чи місця використання товарів або надає документи, які не містять інформації, що може бути достатньою визначення їх кінцевого використання;

замовник вимагає надмірної конфіденційності щодо призначення чи місця використання товару, або надмірної конфіденційності щодо інших деталей, які стосуються товару, що має бути поставленим, або щодо надмірних заходів безпеки, пов’язаних із запланованим використанням товару;

замовник не надає відповіді або надає недостатні відповіді на питання комерційного або технічного характеру, які зазвичай обговорюються протягом комерційних переговорів;

замовник відмовляє фахівцям підприємства у доступі до підприємств-споживачів товарів за обставинами, що викликають підозру;

відносно держави призначення товарів фахівці СВФЕК підприємства мають інформацію про те, що вона була залучена до розповсюдження зброї масового знищення чи засобів її доставки.

(б) спроби незаконної переадресації товарів

З метою виявлення “значного” ризику незаконної переадресації “чутливих” товарів фахівці СВФЕК підприємства повинні “просіювати” інформацію, що надається замовниками, та інформацію, яку вони отримують з інших джерел, звертаючи увагу та ретельно аналізуючи такі дані:

замовлення отримано від раніше не знайомих замовників або замовників, які не вступають у прямі контакти;

комерційна діяльність замовників має відношення до військової індустрії чи знаходиться під контролем збройних сил;

міжнародна передача товару є незвичайною з огляду на звичайну комерційну діяльність замовника чи технологічний рівень замовника (кінцевого споживача);

замовник пропонує незвичайно “вигідні” підприємству умови платежів, такі як: сплата за ціною, що перевищує ринкову, прийняття пільгових умов кредитування, акордна оплата чи оплата готівкою;

замовник не висуває вимог щодо: гарантії якості, гарантійного чи сервісного обслуговування, навчання персоналу чи надання технічних консультацій;

у замовлені виявлено невідповідність між методами упаковки чи переробки вантажів та способом їх транспортування, або виявлено незвичайні вимоги замовника стосовно способу поставки чи маркування товарів;

замовник відмовляється або ухиляється від надання гарантій від кінцевого споживача щодо підтвердження доставки товарів чи кінцевого використання товарів;

замовник відмовляється або ухиляється від надання гарантій від кінцевого споживача (або надання їх державного підтвердження) щодо можливості перевірок використання товарів у заявлених споживачем цілях безпосередньо у місці використання товарів.

Наявність одного чи більшої кількості “червоних прапорців” в запропонованій замовником операції є сигналом для фахівців СВФЕК підприємства щодо підвищеного ризику протизаконного використання товарів та пов’язаних з цим правопорушень в галузі експортного контролю.

У разі виявлення будь-якого з зазначених “прапорців” чи у разі отримання будь-якої іншої інформації, яка може свідчить про наміри замовника переключити товар на інші цілі, ніж офіційно ним заявлені, підрозділ ЕК підприємства повинен негайно вжити заходів щодо інформування про це Держекспортконтролю, а також здійснити заходи щодо зупинення запланованої міжнародної операції до з’ясування усіх обставин, що викликають підозру.