Понятие формуляра и формулярный анализ

Изучение актов начинается с анализа ихвнешней
формы: материала, па котором написан документ, почерка пис-
ца, хронологической системы, которой пользовался составитель
грамоты, знаков, удостоверяющих документ (прежде всего печа-
тей, хотя их в настоящее время всесторонне исследует специаль-
ная историческая дисциплина - сфрагистика)*. По результатам
такого анализа делается вывод о подлинности данного акта: дей-
ствительно ли он создай тогда, там и тем, как это указано в его
тексте. Однако это лишь предварительный этап оценки данного
акта как исторического источника. Основная работа по его изу-
чению начинается с исследования внутренней формы - структу-
ры и стилистики его текста.

Структуру текста акта принято называть формуляром. Форму-
ляр более или менее стабилен. Он состоит, как правило, из стан-
дартных оборотов, расставленных в определенном порядке.
Принято различать условный, абстрактный, конкретный и инди-
видуальный формуляры.

Под условным формуляром понимается наиболее общая схема
построения документов в целом. Абстрактным формуляром назы-
вают общую схему построения документов определенной разно-
видности. Схематическая структура определенных небольших
групп документов внутри разновидности именуется конкретным
фармулиром. Наконец, схему построения одного отдельно взятого
текста принято называть индивидуальным формуляром.

В условном формуляре обычно выделяются следующие соста-
вляющие:

1) «начальный протокол»:

invocatio (инвокация, посвящение Богу, «богословие»),

invocatio (интитуляция, обозначение лица, от которого ис-
ходит документ),

inscriptio (иyскринция, обозначение адресата),

salutalio (галютация, приветствие);

2) «основная часть»:

arenga, exordium, proemium, prologus (аренга, преамбула),

promulgatio, praescriptio, notificatio, publicatio (промульга-
ция, нотификация, публичное объявление),

narratio (наррация, изложение обстоятельств дела),

dispositio (диспозиция, распоряжение по существу дела),

sanctio (санкция, запрещение нарушения документа),

*Поскольку все эти вопросы в полном объеме изучаются в курсе вспомогательных дисциплин, здесь они подробно рассматриваться не будут.

9 - 4463

corroboratio (корроборация, сведения об удостоверительных
знаках документа);

3) «конечный протокол»:

datum (место и время выдачи),

apprecatio (аппрекация, заключение-благопожелание);

4) удостоверительная часть:

subscriptio, souscription (субскрипция, формула, выражающая
существо удостоверительного действия),

signature (сигнатура, подпись - личная или нотариальная)*.

Заимствованные из западноевропейских исследований, эти
термины в древнерусской дипломатике обычно приводятся в пе-
реиоде или в транслитерации (даны в скобках).

Как всякая схема, указанные части условного формуляра
встречаются не в каждом конкретном документе и не всегда в пе-
речисленном порядке. Так, в древнерусских жалованных грамо-
тах, как правило, отсутствует богословие в чистом виде, грамо-
ты Северо-Восточной Руси не имеют промульгации, а наррация
появляется в русских актах только со второй половины XV в.
Тем не менее использование предложенной структуры условного
формуляра очень полезно при предварительном анализе текста
акта. Метод членения текста акта на составные элементы услов-
ного формуляра называется условно-документоведческим.

На основании анализа конкретного акта в соответствии с
предложенной схемой устанавливается его индивидуальный
формуляр. Индивидуальные формуляры некоторого количества
актов определенной разновидности позволяют выстроить абст-
рактный формуляр, а на его базе - типичную схему каждой час-
ти, из которых состоит акт данной разновидности. Полученная
таким путем схема является техническим средством, позволяю-
щим изучить эволюцию внутренней формы актов во времени и
пространстве.

Для этого элементы, из которых состоит абстрактный фор-
муляр, сводят в таблицу под условными номерами. Если исследо-
вателя интересуют проблемы временных изменений, он разме-
щает в хронологической последовательности данные каждого
индивидуального акта, отмечая наличие или отсутствие всех вы-
деленных элементов абстрактного формуляра. Исчезновение од-
них из них или, наоборот, появление других наглядно отражает
изменения, происходящие во внутренней структуре данной раз-
новидности. Если же предметом изучения являются территори-
альные особенности формуляра, сосуществующие одновремен-
но, проводится такая же операция, но в таблицах уже выстраи-

*Существуют и иные схемы деления условного формуляра.

ваются ряды из данных, выявленных при анализе актов на одной
территории. Затем результаты, полученные по разным регио-
нам, сравнивают между собой.

Последующее прямое сличение текстов актов позволяет вы-
явить формуляры групп источников, из которых состоит та или
иная разновидность, т. е. вывести конкретные формуляры. Вос-
создание истории конкретных формуляров - основная задача ди-
пломатического анализа внутренней формы актов.

Принципиально важным в данном случае является вопрос,
какие элементы и как выделяются из текста акта. Традиционно
предлагалось выделять клаузулы. Клаузула - «каждая мысль, выра-
женная в акте отдельно от других»⁴¹. С.М. Каштанов разработал
более детальную схему членения акта. Весь его текст делится на
статьи - «законченные по мысли выражения, являющиеся грам-
матически самостоятельными простыми или сложными предло-
жениями»⁴². При всей близости такого определения к понятию
клаузулы оно шире.

Если статья представлена сложным предложением, в кото-
ром каждое из составляющих имеет «свою тему», она делится да-
лее на обороты, а те, в свою очередь, на элементы - «предел ди-
пломатического членения текста акта» (С.М. Каштанов). В каж-
дом из них могут выделяться и более мелкие частицы - характе-
ристики. Простые статьи могут делиться на элементы непосред-
ственно. Отдельные обороты, внутри которых к одному подле-
жащему относится несколько определений или к одному сказуе-
мому несколько дополнений или обстоятельств либо одно поня-
тие выражено многочленно, могут, кроме того, делиться на отде-
ления. Отделения состоят либо из одного главного и нескольких
второстепенных членов предложения, либо из одного главного
и нескольких второстепенных понятий.

Среди элементов и характеристик актов различаются реалии,
формулы и описания. К первым относятся имена лиц и топонимы,
ко вторым - устойчивые выражения, клишированные обороты
речи. Третьи включают более или менее оригинальные выраже-
ния, характеризующие какие-то особые обстоятельства или усло-
вия, а потому отличающиеся от обычных штампов.

Такое членение текста на составляющие является предвари-
тельной интерпретацией текста, его толкованием и называется
грамматически-дипломатическим методом. Результаты, которые бу-
дут получены с его помощью, во многом зависят от того, на-
сколько детально и обстоятельно проведен формулярный анализ -
изучение структуры текста акта. Формулярный анализ может
оказаться плодотворным методом исследования не только акто-
вого материала, но и других видов письменных источников: па-
9*

мятников законодательства, агиографических произведений.
Грамматически-дипломатический принцип лежит в основе ана-
лиза индивидуальных актовых формуляров.

На стадии изучения конкретных формуляров грамматически-
дипломатический метод должен сочетаться с методом периодическо-
го членения текста по содержанию. В нем каждое законченное из-
ложение какой-то нормы, на которую опирается составитель ак-
та, представляет собой постановление. Постановление, в свою
очередь, может делиться на пункты. Такой подход позволяет по-
дойти к решению вопроса о социальном и политическом проис-
хождении как всей данной разновидности актов, так и каждого
отдельного акта, входящего в нее. Сами же эти вопросы решают-
ся, как правило, с помощью методов текстологии. Она позволяет
проследить эволюцию текста актов той или иной разновидно-
сти, сопоставить ее с развитием формуляров родственных групп
актов, установить отличия каждого акта от других актов данной
разновидности. Особенно важен текстологический анализ при
изучении публичных актов. Завершает работу с актом логический
анализ его текста: интерпретация, установление логических про-
тиворечий, «темных мест» и т. п.

Характеристика акта основывается на его происхождении.
При этом следует установить, создан ли данный акт в канцеля-
рии (если да, то в какой) или он внеканцелярского происхожде-
ния, каким способом удостоверен его текст, а также какие при-
чины привели к появлению изучаемого акта. Проблемы проис-
хождения весьма сложны и не всегда могут быть решены. В их
основе лежат историко-юридический, историко-географиче-
ский, историко-политический и историко-экономический ана-
лиз условий создания изучаемого текста.

Историко-юридический анализ заключается в сравнении акта с
законодательными источниками своего времени, чтобы выяс-
нить, какие нормы и как отразились в изучаемом документе. С
другой стороны, такое сравнение уточняет понимание сущности
данной юридической нормы и время ее бытования. В ходе исто-
рико-географического анализа идентифицируются топонимы, упо-
мянутые в акте с географическими реалиями. Это не только кон-
кретизирует географическое происхождение акта, но и дает важ-
ную информацию для историко-географических реконструкций
(скажем, уточняет представления о владениях того или иного
лица или целого рода). При историке-политическом анализе сопос-
тавляют сведения, сохранившиеся в данном акте, со сведениями
других видов источников (летописей, разрядов, родословцев и
т. п.). Благодаря этому воссоздаются обстоятельства политиче-
ской борьбы, породившие документ, конкретизируется состав

участников происходивших событий. Историко-экономический
анализ является важной составной частью реконструкции эконо-
мической истории района или региона, в котором был создан
изучаемый акт. В основе такого анализа лежит сопоставление
норм, отразившихся в акте, с информацией других источников,
освещающих экономическую историю данной территории: при-
ходно-расходных, писцовых книг и т. п.

Наиболее сложно в изучении актового материала опреде-
лить степень достоверности информации, почерпнутой из того
или иного акта. До сих пор методика и практика выяснения то-
го, насколько она соответствует реальным событиям и обстоя-
тельствам, слабо разработаны. Одной из причин такого положе-
ния является то, что традиционно акты относились к категории
источников, которая в меньшей степени, нежели иные виды ис-
точников, нуждается в «критике дел» (к так называемым источ-
никам-«остаткам»). Поэтому основное внимание уделялось проб-
лемам установления подлинности актового материала. Между
тем верное понимание исторической информации, заключен-
ной в акте, невозможно без ее культурологического истолкова-
ния и всестороннего сопоставления с известными реалиями
прошлого.

Обобщение всей полученной информации об условиях появ-
ления акта, его содержании и социальных функциях позволяет
во всей полноте воссоздать историю актов определенной разно-
видности как сложного исторического явления. Со своей сторо-
ны, история актов как договорных документов является следст-
вием и составляющей частью истории развития договорных от-
ношений в обществе. Она отражает становление и эволюцию
прав различных социальных групп, их отношения между собой,
а также между обществом и властными структурами, государст-
вом.