Теория абсолютных преимуществ

Таблица показывает, что Франция обладает абсолютным преимуществом в производстве вина, а Япония – в производстве будильников. Обе страны получают выгоду от обмена товарами.

Согласно теории сравнительных преимуществ Давида Рикардо страна должна экспортировать те товары и услуги, в производстве которых она обладает относительно более высокой производительностью. С другой стороны, более целесообразно импортировать товары (услуги) из тех стран, которые обладают относительно более высокой производительностью в производстве этих товаров. Теория сравнительных преимуществ отличается от теории абсолютных преимуществ тем, что в ней учитывается понятие альтернативных издержек. Альтернативные издержки, или упущенная выгода (oppoktunity cost), – это издержки обусловленные неиспользованными благоприятными возможностями для выпуска товара. В реальной жизни могут возникнуть определенные препятствия на пути торговли между странами, связанные с приобретением ресурсов, оплатой рабочей силы, транспортировкой товаров и др. Поэтому для более глубокого анализа процесса торговли между странами необходимо учитывать и финансовые показатели. Для бизнесменов, которые принимают участие в международной торговле, нет необходимости хорошо знать теорию сравнительных преимуществ. Им достаточно просто проанализировать разницу в цене на рынках двух стран и принять соответствующее решение. Тем не менее, предприниматели получают выгоду от использования теории сравнительных преимуществ, поскольку цены, устанавливающиеся на свободном рынке, отображают относительное преимущество каждой страны в выпуске тех или иных товаров.

Теория сравнительных преимуществ требует решения вопроса о факторах, определяющих набор продуктов, для производства которых у страны есть сравнительные преимущества. Для ответа на этот вопрос шведские экономисты Эли Хекшер (Eli Hecksher) и Бертил Олин (Bertil Ohlin) разработали теорию соотношения факторов производства (theory of relative factor endowments), которая известна как теория Хекшера-Олина (Hecksher-Ohlin theory). Эти экономисты сделали два основополагающих наблюдения:

1. В каждой стране есть характерная только для нее совокупность факторов производства или типов ресурсов (например, наличие плодородных земель, залежей нефти, большого количества неквалифицированной рабочей силы и др.).

2. Ассортимент товаров, в производстве которых специализируется страна, зависит от того, какими ресурсами для их выпуска она обладает.

На основании этих наблюдений Хекшер и Олин сделали вывод, что страна имеет сравнительное преимущество в производстве продуктов, для выпуска которых интенсивно используются те ресурсы (факторы производства), в которых эта страна не испытывает недостатка.

Современные теории торговли (теория подобия стран, теория жизненного цикла продукта, теория глобальной стратегической конкуренции, теория конкурентных преимуществ стран) основаны на анализе отдельных компаний как факторе формирования торговых потоков и принятия инвестиционных решений. Эти теории позволяют раскрыть закономерности внутриотраслевой торговли и торговли дифференцированными товарами (например, автомобилями, средствами личной гигиены, бытовой электроникой). Причинами, которые легли в основу разработки теорий международной торговли, основанных на характеристиках отдельных компаний, были:

1. Повышение роли многонациональных корпораций в международной экономике после Второй мировой войны.

2. Неспособность классических теорий международной торговли объяснить и предсказать существование и развитие внутриотраслевой торговли между разными странами.

3. Неудачные попытки американского экономиста русского происхождения Василия Леонтьева и других исследователей эмпирически подтвердить теорию Хекшера-Олина.

В современных теориях основными участниками международной торговли являются компании, поэтому базовым элементом анализа в них является роль компаний в осуществлении экспортно-импортных операций.

Согласно теории подобия стран (country similarity theory), сформулированной шведским экономистом Стефаном Линдером в 1961 году (Steffan Linder), торговля промышленными товарами должна происходить главным образом между странами с приблизительно одинаковым доходом на душу населения. Теория подобия стран особенно полезна для изучения процесса торговли дифференцированными товарами (автомобилями, электронным оборудованием, продуктами личной гигиены). В процессе принятия потребителями решений о приобретении товаров этой категории большую роль играют такие факторы, как качество, узнаваемость торговой марки и репутация продукта на рынке.

Теория жизненного цикла продуктаразработана в 60-е годы профессором Гарвардской школы бизнеса Реймондом Верноном (Raymond Vernon). Теория позволяет проследить роль инноваций, расширение рынка сбыта, сравнительное преимущество производства продукта, а также стратегические действия конкурентов в процессе принятия решений относительно международного производства, международной торговли и международных инвестиций. Согласно теории Вернона, международный жизненный цикл продукта состоит из трех стадий: стадии освоения нового продукта, стадии зрелости и стадии стандартизации продукта (см. рис. 1.4.).

Согласно теории, отечественное производство продукта начинается на первой стадии, достигает максимальных показателей на второй и переживает резкий спад на третьей. На стадии освоения нового продукта осуществляется разработка и освоение нового продукта на отечественном рынке. К концу стадии, когда компании из других промышленно развитых стран начинают осознавать рыночный потенциал данного продукта, появляются иностранные конкуренты. На стадии зрелости иностранные конкуренты начинают расширять свои производственные мощности, обслуживая увеличивающийся сегмент отечественного рынка. По мере ожесточения конкуренции компания, внедрившая продукт, а также ее отечественные конкуренты начинают сокращать издержки производства посредством переноса своих производственных мощностей на предприятия в развивающихся странах. На стадии стандартизации продукта развивающиеся страны могут стать чистыми экспортерами данного продукта, а страна разработавшая и внедрившая этот продукт, становится чистым импортером продукта.

Теория глобальной стратегической конкуренции была разработана в 80-е годы экономистами Полом Кругманом (Paul Krugman) и Келвином Ланкастером (Kelvin Lancasten). Основной целью теории был анализ влияния глобальной стратегической конкуренции между МНК на торговые потоки. Компании, принимающие участие в конкурентной борьбе на международном рынке, могут использовать такие способы получения устойчивых конкурентных преимуществ, как:

· Наличие прав на интеллектуальную собственность.Компании, обладающие правами на торговую марку, патентами и авторскими правами на различные изобретения, получают конкурентное преимущество.

· Инвестиции в НИОКР. Компании, осуществляющие инвестиции в разработку новых продуктов и получающие преимущество первого шага, имеют возможность занять господствующее положение на рынке.

· Получение экономии от масштаба или от диверсификации деятельностипредоставляет компаниям возможность достижения устойчивых конкурентных преимуществ на международном рынке. Экономия от масштаба – снижение среднего объема издержек на производство продукции по мере увеличения количества единиц продукции. Экономия от диверсификации – снижение среднего объема издержек на производство по мере увеличения количества различных видов продуктов, выпускаемых в рамках одной компании.

· Использование возможностей, обеспечиваемых кривой опыта.По мере приобретения опыта в изготовлении продукта наблюдается сокращение объема затрат на производство продукта.

Теория конкурентных преимуществ стран(theory of national competitive advantage) разработана профессором Гарвардской школы бизнеса Майклом Портером (Michael Porter). Согласно теории, успех в международной торговле обеспечивается взаимодействием четырех элементов, характерных для конкретной страны и конкретной компании: наличием факторов производства; уровнем потребительского спроса; смежными и вспомогательными отраслями; стратегией компании, ее организационной структурой и уровнем конкуренции. Как показано на рис. 1.5., Майкл Портер представляет эти элементы в виде вершин ромба.

Совокупность факторов производства включает наличие земли, труда, капитала, уровень образования работников и качество инфраструктуры страны. Большое значение уделяется процессу формирования совокупности факторов производства посредством профессиональной подготовки работников, проведения НИОКР, использования новых идей и инновационных технологий.

Уровень потребительского спроса предполагает наличие большого количества отечественных и иностранных потребителей.

Смежные и вспомогательные отрасли. Появление нового промышленного предприятия стимулирует развитие местных компаний-поставщиков. Конкурентная борьба между поставщиками исходных ресурсов приводит к снижению цен на ресурсы, повышению их качества, внедрению новых технологий на рынке исходных ресурсов, что, в свою очередь, повышает конкурентоспособность самого предприятия.

Стратегия компании, ее организационная структура и уровень конкуренции направляют усилия компании на сокращение издержек производства, повышение качества продукции, производительности труда и разработку новых продуктов. Теория Портера сочетает в себе элементы классических теорий, в которых основное внимание уделяется совокупным факторам производства страны (теория Хекшера-Олина), и элементы современных теорий, ориентированных на деятельность отдельных компаний. Правительства стран играют важнейшую роль в формировании среды ведения бизнеса.

Однако ни одна из теорий международной торговли не позволяет получить исчерпывающий анализ торговых потоков между странами. Классические теории используются для описания механизмов межотраслевой торговли однородными, недифференцированными товарами (сельхозпродукция, сырье и обработанные материалы – сталь, алюминий и др.). Современные теории позволяют понять процесс внутриотраслевой торговли неоднородными, дифференцированными товарами. На рис. 1.6. представлены основные теории международной торговли.

Одной из форм международного бизнеса является международная инвестиционная деятельность. Международные инвестиции подразделяются на две категории: портфельные инвестиции и прямые иностранные инвестиции (ПИИ). Различие между этими двумя типами инвестиций состоит в степени контроля за использованием инвестиционного капитала.

Портфельные инвестиции (portfolio investment) представляют собой пассивное владение финансовыми активами (акциями, облигациями, депозитными сертификатами или другими активами) зарубежных стран. Портфельные инвестиции не дают права принятия активного участия в управлении деятельностью эмитента ценных бумаг или осуществления контроля над его деятельностью. Целью портфельных инвестиций является получение приемлемой ставки дохода на инвестированный капитал, а также стремление инвестора к снижению степени риска на основании географической диверсификации портфеля инвестиций.

Прямые иностранные инвестиции (foreign direct investment, FDI) – это вложение капитала в иностранные компании с целью осуществления жесткого контроля над собственностью и активами этих компаний. На рис. 1.7. показан объем прямых инвестиций.

Как видно из рис. 1.7., рост ПИИ связан с процессом глобализации моровой экономики. ПИИ могут поступать как из развитых стран, так и в развитые страны. Исходящий и входящий потоки ПИИ в США представлены в табл. 1.8. и на рис. 1.8.

Таблица 1.8