Определение и юридическая характеристика

Определение. Юридическая природа. Субъектный состав. Форма.

1. Определение рассматриваемым договорам дано в п. 1 ст. 769 ГК РФ. Несмотря на то что в норме оно изложено в виде одного общего предложения, по сути, там содержится два определения, отличающихся предметом деятельности исполнителя.

Договор на выполнение научно-исследовательских работ - это соглашение, в силу которого исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее.

Договор на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ - соглашение, в силу которого исполнитель обязуется разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее.

Несмотря на то что текст нормы п. 1 ст. 769 ГК РФ позволяет выделить только два указанных вида договоров, вполне можно увидеть разницу и между договорами на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ, поскольку их предметы различны.

2. По своей юридической природе договоры на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ являются:

- консенсуальными;

- возмездными;

- двусторонне обязывающими.

Консенсуальность выражается в том, что обязательство по договору возникает с момента достижения сторонами соглашения.

Возмездность договоров обусловлена как общим правилом части первой ГК РФ о возмездности договоров (п. 3 ст. 423 ГК РФ), так и заложенной Кодексом в определение рассматриваемых работ обязанностью заказчика произвести встречное предоставление, т.е. оплатить работы.

Договоры являются двусторонне обязывающими, поскольку каждая из сторон имеет как права, так и обязанности, корреспондирующие правам.

3. Сторонами договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ - заказчиком и исполнителем - могут быть как физические, так и юридические лица. Каких-либо ограничений в этой части ГК РФ не содержит. Однако характер данных договоров таков, что сторонами в нем выступают, как правило, юридические лица.

В качестве исполнителей выступают научно-исследовательские институты, научные центры, высшие учебные заведения, специализированные проектные организации и т.д. Заказчиками выступают обычно коммерческие организации (в основном работающие в сфере промышленности), заказывающие, по большей части, выполнение опытно-конструкторских и технологических работ; заказчиками на проведение научных исследований нередко выступают органы государственной и муниципальной власти.

В последнем случае между сторонами заключается государственный (муниципальный) контракт на выполнение работ для государственных (муниципальных) нужд. К таким контрактам в силу ст. 778 ГК РФ применяются правила ст. 763-768 ГК РФ, регламентирующих подрядные работы для государственных нужд. Кроме того, применяется специальный закон.

Правовой акт

Федеральный закон от 21.07.2005 N 94-ФЗ "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд"

В отдельных, специальных случаях отношения, возникающие из государственных контрактов на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, регламентируются подзаконными актами.

Правовой акт

Указ Президента РФ от 14.05.1998 N 556 "О правовой защите результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения".

Постановление Правительства РФ от 29.09.1998 N 1132 "О первоочередных мерах по правовой защите интересов государства в процессе экономического и гражданско-правового оборота результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения"

Непосредственными исполнителями в организациях выступают их сотрудники, у которых никаких правоотношений с заказчиком не возникает. Условия, на которых они выполняют соответствующую работу, определяются трудовым договором с организацией - исполнителем работ.

4. Каких-либо специальных требований к форме договора на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ ГК РФ не устанавливает, в связи с чем применяются общие правила, установленные ст. 161 ГК РФ.

§ 3. Существенные условия, содержание и исполнение

Существенные и иные условия. Права и обязанности сторон. Исполнение. Ответственность.

1. Основное существенное условие - предмет. В договоре на выполнение научно-исследовательских работ предметом договора являются научные исследования, проводимые исполнителем в рамках технического задания заказчика. В договоре на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ предметом является научно-техническая деятельность исполнителя по разработке образца нового изделия, конструкторской документации на него или новой технологии.

Буквальное толкование нормы п. 1 ст. 769 ГК РФ, содержащей определение рассматриваемых работ, позволяет сделать вывод, что техническое задание составляется при выполнении лишь научно-исследовательских работ. Данная норма в этой части отличается неточностью. Техническое задание должно составляться также и при выполнении опытно-конструкторских и технологических работ, поскольку через него индивидуализируется предмет договора, определяются требования к деятельности исполнителя.

Другим существенным условием, предусмотренным ГК РФ, является срок выполнения работы. Существенность данного условия предусмотрена ст. 708 ГК РФ, посвященной срокам в договоре подряда, - к ней отсылает ст. 778 ГК РФ. В договоре обязательно должны быть согласованы начальный и конечный сроки выполнения работы; кроме того, так же, как и в подряде, могут предусматриваться промежуточные сроки, то есть сроки завершения отдельных этапов работы. На практике промежуточные сроки предусматриваются достаточно часто, поскольку заказчику необходимо видеть процесс работы и достигаемые при этом промежуточные результаты. Нередко сроки выполнения работы указываются не в основном тексте договора, а в календарном плане работ, прилагаемом к договору.

Цена договора формально (в силу закона) не является существенным условием. В соответствии со ст. 778 ГК РФ к цене работ применяются правила ст. 709 ГК РФ, касающиеся цены в договоре подряда. Согласно п. 1 ст. 709 ГК РФ при отсутствии в договоре условия о цене она определяется в соответствии со ст. 424 ГК РФ, т.е. исходя из цены на аналогичные работы при сравнимых обстоятельствах.

В то же время сложно представить себе договоры на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, не содержащие указания на цену. Исполнитель соглашается принять обязанность по выполнению работ за определенное вознаграждение, наличие которого и размер для него принципиально важны, в связи с чем такие договоры практически всегда содержат условие о цене. Нередко на практике, когда договор предусматривает выполнение работ поэтапно, с фиксацией результатов, выполняемых на каждом этапе, вознаграждение выплачивается частями.

В договор следует включить условия о конфиденциальности. Общее правило об обязанности сторон соблюдать конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора, хода его исполнения и полученных результатов, содержится в ст. 771 ГК РФ. Согласно данной статье объем сведений, признаваемых конфиденциальными, определяется в договоре. Это не означает, что данное условие является существенным в силу закона, но характер самого договора предполагает значительное внимание сторон к этому аспекту их взаимоотношений.

Важно и условие о распределении прав сторон на результаты работ. Кодекс устанавливает право обеих сторон использовать результаты работ, но в пределах и на условиях, предусмотренных договором (п. 1 ст. 772 ГК РФ).

Авторитетное мнение

Под результатами работ следует понимать как материальные результаты (материальные объекты - экземпляры отчета, образчик изделия, конструкторская документация), так и связанные с ними нематериальные результаты - патентоспособные изобретения, полезные модели, промышленные образцы, авторские произведения и другие объекты интеллектуальной собственности.

(Э.П. Гаврилов)

Очевидно, что одновременное использование полученных результатов как заказчиком, так и исполнителем в неограниченном объеме не выгодно сторонам, ведет к неизбежному столкновению их интересов. В этой связи в договоре следует четко разграничить права сторон на результаты, как материальные, так и нематериальные.

Авторитетное мнение

Обычно на материальные результаты, созданные по договору, право собственности переходит к заказчику (или закрепляется за заказчиком). Однако бывают случаи, когда исполнитель получает определенное имущество от заказчика либо специально приобретает его для выполнения договора, но стороны договариваются, что после завершения договора это имущество переходит в собственность исполнителя или остается в его собственности. Это может быть самое разнообразное имущество: испытательные стенды, опытные образцы, полученные сплавы и т.п. Поэтому в договоре следует четко определить, какая сторона будет являться собственником этих материальных объектов.

Нематериальные творческие результаты, созданные самим исполнителем, должны принадлежать заказчику, поскольку он был инициатором их создания и оплатил их создание. Исходя из этого в договоре может быть указано, что исключительные права на использование таких творческих результатов на весь срок действия этих исключительных прав и без какого-либо территориального ограничения закрепляются за заказчиком. При этом последний может не только сам использовать такие результаты, но и передавать их любым третьим лицам.

(Э.П. Гаврилов)

При выполнении научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ для федеральных нужд подзаконными актами предусматривается, что государственные заказчики, заключающие государственные контракты, обязаны обеспечивать в определенных случаях (например, когда результаты непосредственно связаны с обеспечением обороны и безопасности) закрепление за Российской Федерацией прав на результаты научно-технической деятельности, полученные при реализации государственных контрактов. Государственные контракты должны предусматривать положения о том, что право на подачу заявок на создаваемые при реализации государственного контракта результаты творческой деятельности принадлежат Российской Федерации, от имени которой выступают государственные заказчики.

Правовой акт

Постановление Правительства РФ от 22.04.2009 N 342 "О некоторых вопросах регулирования закрепления прав на результаты научно-технической деятельности"

Постановление Правительства РФ от 02.09.1999 N 982 "Об использовании результатов научно-технической деятельности"

Постановление Правительства РФ от 04.05.2005 N 284 "О государственном учете результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения"

При отсутствии в договоре условия о правах сторон на результаты работ будет применяться правило п. 2 ст. 772 ГК РФ, согласно которому заказчик имеет право использовать переданные ему исполнителем результаты работ, в том числе способные к правовой охране, а исполнитель вправе использовать полученные им результаты работ для собственных нужд.

Право исполнителя использовать полученные результаты "для собственных нужд" означает возможность использования результатов в собственной деятельности без права распоряжения данными результатами. По сути, это личное неотчуждаемое право исполнителя.

2. Другие условия договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ рассмотрим через призму основных прав и обязанностей сторон, поскольку в договорах им отводится значительное место. Много положений о правах и обязанностях сторон содержится и в нормах ГК РФ, посвященных данным договорам.

Обязанности исполнителя в договорах на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ состоят в следующем.

Первое. Выполнить работы в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием и передать заказчику их результаты в предусмотренный договором срок.

Предмет договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ определяется главным образом содержанием технического задания, в котором подробно определяются виды и объем работ, а также необходимый заказчику результат "на выходе".

Авторитетное мнение

Техническое задание обычно готовится заказчиком и определяет технические, экономические, эргономические, другие параметры и нормативы, в соответствии с которыми выполняются договорные работы и оцениваются полученные результаты.

Техническое задание является неотъемлемой частью договора. Оно может также содержать технико-экономическое обоснование предусмотренных договором разработок (преимущества перед известными аналогами, предполагаемую экономическую эффективность их применения и др.), требования к документации и образцам изделий, условия проведения испытаний, порядок сдачи-приемки работ, другие условия проведения работ.

(Л.А. Трахтенгерц)

Второе. Согласовать с заказчиком необходимость использования охраняемых результатов интеллектуальной деятельности, принадлежащих третьим лицам, и приобретение прав на их использование.

Необходимость использования охраняемых результатов интеллектуальной деятельности, принадлежащих третьим лицам, обременяет заказчика как юридически, так и финансово. Для соблюдения прав третьих лиц, чьи результаты будут использованы впоследствии, необходимо надлежащее оформление отношений с ними (заключение лицензионного договора), а также уплата лицензионного вознаграждения.

Третье. Своими силами и за свой счет устранять допущенные по его вине в выполненных работах недостатки, которые могут повлечь отступления от технико-экономических параметров, предусмотренных в техническом задании или в договоре.

Данная обязанность исполнителя возникает именно при наличии его вины. Если, например, недостатки связаны с неточностью информации об объекте работ, предоставленной заказчиком, устранение недостатков производится за его счет.

Гражданский кодекс не регламентирует срок выявления недостатков работ, при соблюдении которого заказчик вправе требовать от исполнителя устранения недостатков, поэтому сторонам следует предусмотреть его в договоре.

Четвертое. Незамедлительно информировать заказчика об обнаруженной невозможности получить ожидаемые результаты или о нецелесообразности продолжения работы.

Момент обнаружения невозможности достижения оговоренных результатов имеет юридическое значение, поскольку от этого зависит размер имущественных выплат исполнителю. Подробнее о последствиях невозможности завершения работ далее.

Пятое. Гарантировать заказчику передачу полученных по договору результатов, не нарушающих исключительных прав других лиц. Проблема в том, что за нарушение этой обязанности (нарушение прав третьих лиц может выявиться не сразу) Кодекс не предусматривает каких-либо последствий, в связи с чем определенные имущественные последствия следует предусмотреть самим сторонам (например, уплата штрафа).

Обязанности заказчика.

Первое. Передавать исполнителю необходимую для выполнения работы информацию. Речь идет об информационном содействии заказчика в процессе выполнения работ исполнителем, который в зависимости от хода работ и промежуточных результатов может испытывать необходимость в получении дополнительных сведений о потребностях заказчика.

Второе. Принять результаты выполненных работ и оплатить их. Порядок приемки выполненных работ не регламентирован Кодексом, в отличие от подряда. Соответствующие положения необходимо предусмотреть в договоре.

3. Исполнение договора. Гражданским кодексом установлен личный характер деятельности исполнителя при проведении научных исследований, означающий, что привлечение третьих лиц к выполнению работ возможно только с согласия заказчика. В ситуации, когда исполнителем является юридическое лицо, данное правило предполагает выполнение работы силами работников исполнителя.

Принципиально другое правило ГК РФ устанавливает в отношении опытно-конструкторских и технологических работ, - привлечение третьих лиц к выполнению работ возможно по общему правилу, если иное не установлено договором.

Такое различие вызвано тем, что договоры на выполнение научно-исследовательских работ имеют более значительную степень творческого начала в их проведении, нежели опытно-конструкторские и технологические работы, где результат более прогнозируем. В этой связи особое значение имеет доверие заказчика именно конкретному исполнителю, его опыту, кадровой обеспеченности и др.

При характеристике исполнения договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ большое значение имеет вопрос о рисках. Прежде всего речь идет о риске случайной невозможности исполнения договоров. В отличие от норм, посвященных подряду, где устанавливается в целом равнозначное бремя несения рисков заказчиком и подрядчиком, в рассматриваемых договорах все риски, связанные с невозможностью исполнения договора (включая гибель итогового результата, при его наличии), несет заказчик (п. 3 ст. 769 ГК РФ).

Авторитетное мнение

Предусмотренное главой 38 ГК перенесение на заказчика указанного риска соответствует в первую очередь интересам исполнителя. Однако есть и другая сторона в таком решении. С известной долей условности можно утверждать, что чем больше в работе творческого элемента, тем более высок риск получения отрицательного результата или неполучения результата вовсе. Следовательно, если бы к договорам, имеющим своим предметом выполнение творческих работ, применялись присущие подряду принципы распределения риска, можно полагать, что тем самым создавался бы у исполнителя определенный стимул к выполнению задания путем использования рутинных решений - тех, для которых характерен меньший по сравнению с творческой деятельностью риск. Таким образом, существуют определенные основания утверждать: отступление от подрядной модели, при которой подрядчик принимает на себя соответствующий риск, оказывается одновременно и в интересах заказчика.

(М.И. Брагинский)

Значительные обременения, связанные с возложением на заказчика рисков, касаются также режима расчетов между сторонами, когда предусмотренный договором результат оказался недостижим по причинам, не зависящим от исполнителя ("объективная недостижимость").

Имущественные последствия здесь зависят от того, какой договор оказалось невозможным исполнить - на выполнение научно-исследовательских работ или договор на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ.

В первом случае заказчик обязан оплатить стоимость работ, проведенных до выявления невозможности получить предусмотренные договором результаты, но не свыше соответствующей части цены работ, указанной в договоре. Ясно, что исполнитель получает здесь и соответствующую часть вознаграждения за работы. Более мягкие последствия для заказчика установлены в случае невозможности продолжения опытно-конструкторских и технологических работ. С учетом того, что предусмотренный договором результат здесь более предсказуем, чем в договорах о выполнении научно-исследовательских работ, да и степень творческого начала несколько меньше, законодатель обязывает заказчика в такой ситуации оплатить понесенные исполнителем затраты (ст. 776 ГК РФ). Права на получение вознаграждения исполнитель в этом случае лишается.

Пример. Общая стоимость работ составляет 600 тыс. руб. Работа состоит из трех этапов. Оплата производится частями по 200 тыс. руб. после завершения каждого этапа. После завершения второго этапа обнаружена невозможность завершения работ с предусмотренным техническим заданием результатом. В этом случае по договору на выполнение научно-исследовательских работ исполнителю будет выплачена денежная сумма в размере 400 тыс. руб. Если же был заключен договор на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ, то для определения размера выплат необходимо определить размер затрат исполнителя, в результате итоговая сумма выплат окажется менее 400 тыс. руб., поскольку размер вознаграждения не будет учитываться.

4. Ответственность. Заказчик несет ответственность за нарушение обязанности по уплате исполнителю вознаграждения. Никакой специфики ответственности заказчика Гражданский кодекс не устанавливает. Нарушение заказчиком денежного обязательства влечет применение мер ответственности на общих основаниях. В договоре может предусматриваться также ответственность за нарушение некоторых других условий договора - например, о конфиденциальности, порядке приемки работ.

Противоправным поведением исполнителя, влекущим применение к нему мер ответственности, являются, главным образом, нарушение сроков выполнения работ и выполнение их с отступлением от технического задания заказчика, условий договора, т.е. некачественно. Применительно к ответственности исполнителя существуют некоторые особенности, касающиеся основания и объема ответственности.

Исполнитель несет ответственность за нарушение договора лишь при наличии вины (п. 1 ст. 777 ГК РФ). Это означает, что даже в тех случаях, когда исполнитель осуществляет предпринимательскую деятельность и в силу общих правил части первой ГК РФ (ст. 401) должен был бы отвечать без вины, в рассматриваемых отношениях применяется общий принцип виновной ответственности.

Что касается объема ответственности, то он ограничен реальным ущербом, поскольку для взыскания с исполнителя упущенной выгоды такая возможность должна быть предусмотрена договором (п. 2 ст. 777 ГК РФ). Исполнитель обязан возместить убытки, причиненные им заказчику, в пределах стоимости работ, в которых выявлены недостатки, если договором не предусмотрено, что они подлежат возмещению в пределах общей стоимости работ по договору.

Ограничение размера ответственности исполнителя вполне оправданно, поскольку его деятельность, как указывалось, далеко не всегда имеет прогнозируемые ход и результаты, в связи с чем исполнитель нуждается в некотором послаблении своей ответственности.

Пример. Вследствие ошибок исполнителя в расчетах разработанный им опытный образец изделия "Весовой комбинационный дозатор" не смог фасовать печенье определенного размера. Вследствие этого с заказчика был взыскан штраф организацией, в которой заказчик установил серийное изделие, выполненное по чертежам исполнителя. Данный штраф является убытком для заказчика. Если в договоре на выполнение опытно-конструкторских работ, в рамках которого разработан указанный опытный образец, не предусмотрено возмещение убытков в пределах общей стоимости работ по договору, то в данном случае для определения размера убытка, подлежащего взысканию с исполнителя, необходимо сначала выяснить стоимость тех конкретных работ, в которых допущены недостатки.

Литература

Гаврилов Э.П. Договор на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ // Российская юстиция. 2002. N 6.

Закржевская И.В. Договор на осуществление научно-исследовательской деятельности, выполнение опытно-конструкторских и технологических работ. Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Челябинск, 2009.

Иоффе О.С. Обязательственное право. Л., 1985.

Черничкина Г.Н. Договоры на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ.

Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части второй (постатейный) / отв. ред. О.Н. Садиков. М.: Издательская группа ИНФРА-М - НОРМА, 1996. (Глава 38. "Выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ", автор - Л.А. Трахтенгерц).