П р е д в а р и т е л ь н о е и с с л е д о в а н и е.
Объединяет шесть этапов:
1) ознакомление с материалами дела, поступившими на экспертизу;
2) осмотр (предварительный анализ) исследуемой рукописи;
3) осмотр (предварительный анализ) сравнительного материала;
4) предварительное сравнение;
5) предварительная оценка результатов исследования и выдвижение экспертных версий;
6) планирование дальнейшего исследования.
Рассмотрим содержание этапов первого уровня.
1 этап - ознакомление с материалами, поступившими на экспертизу.
Для производства исследования эксперту-почерковеду должны быть представлены следующие материалы:
1. Постановление следователя или определение суда о назначении экспертизы (а также отношение органа дознания о проведении исследования).
2. Документы - вещественные доказательства (спорная рукопись).
3. Сравнительные образцы почерка лиц - предполагаемых исполнителей;
4. Иные материалы дела, которые могут облегчить проведение исследования, содержащие данные об условиях выполнения рукописи и об ее исполнителе (обычно – материалы уголовного или гражданского дела – не всегда могут присутствовать).
Ознакомление с постановлением следователя или определением суда о назначении экспертизы предполагает следующие действия эксперта:
а) проверку наличия всех документов, перечисленных в постановлении или определении суда.
Если не достает какого - либо документа или есть несоответствие указанному в постановлении, эксперт составляет акт об этом и, в зависимости от обстоятельств, может поступить следующим образом: вернуть материалы следователю без исполнения или запросить отсутствующие документы. Если при отсутствии некоторых материалов, указанных в постановлении, можно начать исследование, его начинают, делая одновременный запрос отсутствующих документов. При этом эксперт всегда должен помнить о правильном обращении с документами - вещественными доказательствами.
б) уяснение содержания задания эксперту.
Эксперт должен уяснить суть поставленных ему вопросов и определить, входят ли они в пределы его компетенции (круг специальных знаний).
Правильно поставленный вопрос звучит следующим образом: «Не выполнен ли рукописный текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами..............Ивановым Иваном Ивановичем?»
Или же: «Кем, Ивановым Иваном Ивановичем или другим лицом, выполнен рукописный текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами..............?».
При уяснении вопросов эксперт выясняет задачи предстоящего исследования: идентификационная или диагностическая.
Если эксперт не понял сущности вопросов или они могут быть истолкованы двояко, необходимо уточнить их смысл у следователя устно или запросить другие формулировки вопросов. Если вопросы сформулированы не совсем правильно, но смысл их понятен эксперту, он имеет право их переформулировать. При этом в заключении эксперта должна быть сделана ссылка: «Вопрос изложен в редакции эксперта без изменения его смыслового содержания»
в) установление наличия следственной (судебной) версии, а также версий других лиц – участников процесса об исполнителе и условиях выполнения спорной рукописи.
В целях всесторонности и полноты исследования все версии должны быть учтены при оценке исходных данных и проверены в ходе исследования.
К примеру, по мнению следователя, спорная рукопись могла быть выполнена с умышленным изменением признаков с целью ее маскировки. Напротив, сам подозреваемый утверждает, что не выполнял данную рукопись.
г) ознакомление с обстоятельствами дела, имеющими отношение к предмету экспертизы, предполагает изучение:
- сведений об условиях выполнения спорной рукописи (поза при письме, пишущий прибор, освещение, положение материала письма и пишущего прибора и пр.)
- данных о предполагаемом исполнителе (возраст, образование, профессия, национальность, привычная пишущая рука, психическое и физическое состояние в момент исполнения рукописи);
- данных о представленных документах (время исполнения спорной рукописи и сравнительных образцов, условия получения образцов и т.д.).
Все эти сведения необходимы будут эксперту для последующей объективной оценки выявленных признаков, их сравнения и объяснения совпадающих и различающихся признаков, а также для правильной оценки результатов проведенного исследования в целом.
2 этап - осмотр (предварительный анализ) исследуемой рукописи.
Предварительный осмотр спорной рукописи включает в себя:
- определение вида документа (анонимное письмо, накладная, завещание и т.п.),
- способа изготовления (оригинал, копия)
- осмотр материалов письма (качество бумаги: писчая, техническая, мелованная, папиросная; с повреждениями или без повреждений, цвет бумаги, линовка), вид пишущего прибора (обычный, необычный). Все это необходимо для последующей оценки сопоставимости сравнительного материала спорной рукописи.
- вид и характер исследуемой рукописи, что существенно для уточнения задачи исследования. По виду рукописи подразделяются на: тексты, краткие записи, подписи. По характеру они подразделяются на: буквенные, цифровые, смешанные (буквенно-цифровые).
- объем: большой - содержащий все буквы алфавита, при этом часто и средне встречающиеся в русской скорописи буквы (а, о, и, е, к, л, м, н) должны наблюдаться не мене 10-20 раз. Обычно такой текст составляет не менее страницы стандартного листа бумаги;
средний - содержащий большую часть букв алфавита. Чаще всего такой текст составляет от 0,5страницы стандартного листа до 10 слов;
малый – 4-9 слов, могут повторяться только часто встречаемые буквы алфавита (а, о, и);
краткая запись – содержит 1-3 слова, при этом не относится к личным удостоверительным графическим знакам - подписям,
Определение объем исследуемой рукописи также важно для уточнения задачи экспертизы и определения достаточности почеркового материала для идентификации.
- ознакомление с содержанием документа (обращают внимание на броские признаки письменной речи: уровень грамотности, наличие броских отклонений), его целевым назначением (может ли служить способом совершения преступления, способствовать его совершению).
- предварительное определение условий выполнения рукописи. Определяется по наличию (отсутствию) и степени выраженности в рукописи признаков необычности ее выполнения. При обнаружении информативных признаков в исследуемой рукописи эксперт выдвигает частную версию о необычных условиях ее выполнения.
- предварительное изучение идентификационных признаков в спорной рукописи (общих и частных); на данном этапе изучаются наиболее интегративные или броские общие признаки (степень выработанности, степень сложности, редко встречаемые наклон, нажим или размещение линии письма).
Предварительное изучение наиболее броских частных признаков почерка осуществляется с целью установления графических особенностей, характерных для исполнителя спорной рукописи. При этом необходимо опять же "в первом приближении" изучить наиболее специфичные частные признаки почерка (5-8). На основе указанных признаков экспертом в дальнейшем проводится предварительное сравнение с аналогичными особенностями почерка, установленными в ходе осмотра (предварительного анализа) сравнительных образцов лица, в отношении которого была назначена экспертиза. В результате выдвигается общая версия в отношении предполагаемого исполнителя спорной рукописи.
- определение пригодностиисследуемой рукописи для идентификационного исследования.
- уточнение задания эксперту. С учетом установленных сведений задача экспертизы еще более конкретизируется, например: индивидуальная идентификация исполнителя буквенного текста большого объема, выполненного в обычных условиях, что позволяет точнее выбрать методику исследования.
3 этап- осмотр (предварительный анализ) сравнительного материала.
Данный этап предполагает осуществление следующих экспертных действий:
- проверка наличия сравнительных образцов, изучение их достоверности;
- первоначальная оценка достаточности сравнительного материала (по количеству и качеству)
- определение условий выполнения;
- анализсопоставимости образцов с исследуемой рукописью и отбор наиболее сопоставимых образцов
- предварительное изучение идентификационных признаков в сравнительных образцах.
В качестве сравнительных материалов в судебно-почерковедческой экспертизе выступают образцы почерка, которые бывают 3 видов: свободные условно-свободные и экспериментальные.
Свободные образцы - рукописи, выполненные до возбуждения уголовного дела и вне связи с ним. Свободными образцами могут быть: записи, автобиографии, анкеты, заявления, конспекты, накладные, библиотечные формуляры и т.д.
Условно-свободные образцы - это документы, выполненные предполагаемым исполнителем после возбуждения уголовного дела, но не в связи с назначением почерковедческой экспертизой (протокол допроса, объяснения по делу, выполненные собственноручно подозреваемым по делу и т.д.).
Экспериментальные образцы - это документы, выполненные проверяемым лицом по предложению следователя специально для проведения почерковедческой экспертизы. Различаются обычные (простые) и специальные экспериментальные образцы почерка.
Достоверность образцов почерка, т.е. бесспорность их происхождения от определенных лиц устанавливается путем проверки их соответствия указанным в постановлении следователя, экспериментальные образцы должны быть заверены следователем, а также сравнения свободных и экспериментальных образцов между собой.
Чтобы оценить достаточность сравнительных материалов по количеству и качеству, необходимо знать требования к образцам почерка:
1) По количеству сравнительных материалов должно быть значительно больше, чем объем исследуемой рукописи. Экспериментальных образцов должно быть не менее 6-10 страниц. Необходимо соблюдать следующее правило: чем меньше объем исследуемой рукописи, тем больше должно быть сравнительных материалов.
2) Для производства экспертизы желательно, а иногда и обязательно предоставление различных видов образцов (свободных, условно-свободных и экспериментальных), а также разнообразных образцов по характеру документов, содержанию и условиям выполнения. Однотипные образцы менее предпочтительны.
3) По качеству образцы почерка должны быть сопоставимы с исследуемой рукописью по:
- виду и характеру, его языку;
- способу выполнения букв (скорописные, печатные);
- времени исполнения;
- условиям исполнения;
- материалу письма;
- пишущему прибору;
Вопрос об условиях выполнения образцов решается на основе изучения характера документов, представленных в качестве свободных образцов, условий получения экспериментального материала, а также выраженных в образах информативных признаков необычностивыполнения.
Представленные образцы могут быть сопоставимы, частично сопоставимы и несопоставимы с исследуемой рукописью. Наиболее сопоставимыми, как правило, являются экспериментальные образцы, воспроизводящие по объему и содержанию исследуемую рукопись и выполненные в сходных условиях. Разделив образцы по сопоставимости, эксперт определяет последовательность их использования.
На данном этапе исследования может возникнуть вопрос о необходимости запроса дополнительных сравнительных материалов.
Предварительное изучение информативных (диагностических и идентификационных) признаков в сравнительных образцах осуществляется по тем же правилам, что и в отношении спорной рукописи. Последовательно в образцах почерка изучаются наиболее «броские» идентификационные признаки, аналогичные установленным в спорной рукописи.
4 этап- предварительное сравнение. Складывается из предварительного сравнения установленных ранее признаков необычности выполнения рукописи, общих и частных признаков почерка.
Предварительное сравнение диагностических признаков осуществляется для выдвижения частных версий об условиях выполнения рукописей. При этом могут быть установлены как совпадения, так и различия диагностических признаков по наличию, степени выраженности, характеру, объему и локализации проявления.
Предварительное сравнение идентификационных признаков проводится для выдвижения общей экспертной версии об исполнителе рукописи по выделенным на предыдущих этапах наиболее броским общим и частных признакам. Сравнение частных признаков – основной момент для формирования общей версии. Поскольку на данном этапе эксперт не может (да и не должен) проводить полное исследование частных признаков, ему необходимо «сжать» почерковую информацию для необходимой и достаточной для выдвижения версий. Есть два пути: 1) сравнить 6-8 наиболее броских частных признаков; 2) выбрать 2-5 одинаковых слов в спорной рукописи и в образцах и сравнить в них частные признаки в порядке их естественной последовательной зависимости (т.н. цепочки последовательно зависимых признаков). Этот прием особенно важен при исследовании сходных почерков.
5 этап- предварительная оценка всех результатов исследования и выдвижение экспертных версий.
На основе предварительной оценки результатов сравнения диагностических признаков происходит выдвижение частных экспертных версий о нормальных или необычных условиях выполнения спорной рукописи, о наиболее вероятном конкретном сбивающем факторе, чаще на альтернативной основе. Совпадение диагностических признаков позволяет выдвинуть версию об одинаковых условиях выполнения спорной рукописи и образцов. Различие – о разных условиях выполнения, о разных сбивающих факторах, о разной силе воздействия одного сбивающего фактора, либо может усилить общую версию о разных исполнителях.
Затем осуществляется предварительная оценка результатов сравнения идентификационных признаков, выдвижение общей версии и контрверсии о предполагаемом исполнителе спорной рукописи. В зависимости от сложности решаемой задачи версии могут выдвигаться с разной степенью вероятности: с высокой вероятностью или оставаться равновероятными.
Кроме того, на протяжении данного этапа эксперт формирует уже окончательное мнение о специфике и сложности выполняемого исследования. Детально уясняется задание: род, класс, вид, подвид, группа, степень сложности и возможности решения.
Все это позволяет эксперту точно оценить сложившуюся проблемную ситуацию и правильно спланировать дальнейшие экспертные действия.
6 этап - планирование дальнейшего исследования.
В значительной мере зависит от выдвинутых версий, контрверсий и степени их вероятности. Эксперт решает вопрос о выборе подходящей частной методики исследования, целесообразности запроса дополнительных сравнительных материалов, последовательности применения традиционных (качественно-описательных) и возможности применения количественных (вероятностно-статистических) методов исследования.
Как показывает практика, распространенной экспертной ошибкой является принятие окончательного решения об исполнителе спорной рукописи на предварительной стадии (без последующего развернутого исследования). Результатом этого чаще всего бывают неверные или необоснованные выводы. Только в исключительных случаях эксперт может закончить производство экспертизы на первом уровне (предварительной стадии):
- в случае признания исследуемой рукописи непригодной к идентификации;
- при отсутствии сопоставимых образцов, недостаточном количестве сравнительного материала (в подобных случаях дается вывод о невозможности решения вопроса по существу - НПВ);
- при существенном различии степени выработанности спорной рукописи и образцов почерка предполагаемого исполнителя (если степень выработанности спорной рукописи значительно выше, чем в представленных образцах, при условии достаточного количества образцов и отсутствия разрыва во времени), что является основанием для категорического отрицательного вывода.
Дата добавления: 2020-05-20; просмотров: 306;