Задания для самоконтроля к главе 6

Из предложенных вариантов ответов к каждому вопросу необходимо выбрать правильные утверждения.

1. Какая из форм коллективного инвестирования представляет собой обособленный имущественный комплекс без образования юридического лица:

а) паевой инвестиционный фонд;

б) акционерный инвестиционный фонд;

в) Пенсионный фонд РФ;

г) общий фонд банковского управления?

2. Какому типу паевого инвестиционного фонда соответствует право владельца паев требовать от управляющей компании погашения паев в любой рабочий день:

а) открытому;

б) интервальному;

в) закрытому;

г) бессрочному?

3. Инвестиционный пай является ценной бумагой:

а) на предъявителя;

б) ордерной;

в) именной.

4. Инвестиционный пай:

а) является именной ценной бумагой;

б) является именной ценной бумагой или ценной бумагой на предъявителя;

в) удостоверяет право владельца на получение дохода по результатам деятельности и участие в управлении;

г) удостоверяет право владельца на предъявление управляющей компании требования о выкупе пая;

д) верны утверждения а и в;

е) верны утверждения а и г;

ж) верны утверждения б и в;

з) верны утверждения б и г.

5. Какое из следующих утверждений истинно:

а) паевой инвестиционный фонд не является плательщиком налога на прибыль организации;

б) паевой инвестиционный фонд не является плательщиком налога на прибыль только в случае, если прибыль получена в виде дивидендов и процентов по ценным бумагам;

в) инвесторы паевого инвестиционного фонда — физические лица ни при каких условиях не являются плательщиками налога на доходы физических лиц;

г) инвесторы паевого инвестиционного фонда — юридические лица ни при каких условиях не являются плательщиками налога на доходы по операциям с ценными бумагами.

6. Акционерный инвестиционный фонд может быть создан в форме:

а) закрытого акционерного общества;

б) открытого акционерного общества;

в) открытого или закрытого акционерного общества;

г) открытого акционерного общества или закрытого акционерного общества в зависимости от операционной структуры фонда.

7. Какой из видов деятельности является профессиональным на рынке ценных бумаг:

а) деятельность по управлению ценными бумагами;

б) брокерская деятельность;

в) инвестиционное консультирование;

г) депозитарная деятельность;

д) деятельность по ведению реестра акционеров;

е) деятельность инвестиционного фонда;

ж) деятельность по организации торговли на РЦБ;

з) дилерская деятельность;

и) деятельность инвестиционной компании;

к) клиринговая деятельность:

л) верны ответы а, б, г, д, ж, з, к;

м) верны ответы в, е, и;

н) все перечисленное.

8. Физическое лицо на рынке ценных бумаг может на законных основаниях выполнять функции:

а) эмитента;

б) профессионального участника рынка ценных бумаг;

в) инвестора.

9. Взаимоотношения брокера и клиента строятся на основе договора:

а) поручения;

б) комиссии;

в) управления.

9. Основные цели клиринговой организации:

а) o выявление позиций участников сделок и их урегулирование;

б) снижение издержек по расчетному обслуживанию участников рынка.

в) сокращение времени расчетов;

г) снижение до минимального уровня всех видов рисков, которые имеют место при расчетах;

д) совершение гражданско-правовых сделок;

е) верны утверждения а, б, г, д;

ж) верны утверждения в, д;

з) все перечисленные;

и) все, кроме утверждения д.

10. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает юридические сделки от имени:

а) своего;

б) клиента;

в) своего или клиента в зависимости от положений договора;

г) биржи.

11. Наиболее важными операциями на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг являются:

а) открытие лицевого счета;

б) внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

в) внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

г) сокращение времени расчетов;

д) операции по поручению эмитента;

е) верны утверждения а, б, г, д;

ж) верны утверждения в, д;

з) все, кроме утверждения г;

и) все перечисленные.

12. Система ведения реестра представляет собой совокупность внутренних учетных документов:

а) лицевые счета владельцев бумаг;

б) лицевые счета зарегистрированных залогодержателей;

в) учет ценных бумаг, принятых на баланс акционерного общества;

г) журнал учета выданных и погашенных сертификатов ценных бумаг;

д) учет начисленных доходов по ценным бумагам (дивидендов).

е) верны утверждения а, б, г, д;

ж) верны утверждения в, д;

з) верны утверждения б, г;

и) все перечисленные.

13. Фондовой биржей в России может быть:

а) любой профессиональный участник рынка ценных бумаг при получении соответствующей лицензии;

б) организатор торговли на рынке ценных бумаг, который может совмещать эту деятельность с любой другой профессиональной деятельностью на фондовом рынке;

в) организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий эту деятельность ни с какими другими, кроме клиринговой.

14. В качестве профессионального участника рынка ценных бумаг фондовая биржа может быть признана как:

а) общество с ограниченной ответственностью;

б) некоммерческое партнерство;

в) ассоциация;

г) акционерное общество.

15. Листинг ценных бумаг обеспечивает:

а) раскрытие информации о деятельности эмитентов, ценных бумаг;

б) исключение из списка ценных бумаг, не соответствующих установленным требованиям;

в) создание равных возможностей для участников торговли и их клиентов при получении информации;

г) предотвращение манипулирования ценами.

16. Делистинг ценных бумаг обеспечивает:

а) раскрытие информации о деятельности эмитентов ценных бумаг;

б) исключение из списка ценных бумаг, не соответствующих установленным требованиям;

в) создание равных возможностей для участников торговли и их клиентов при получении информации;

г) предотвращение манипулирования ценами.

Вопросы для самоконтроля (ПК-21)

1. Перечислите участников рынка ценных бумаг.

2. Какие основные виды инвестиционных фондов работают на рынке ценных бумаг?

3. В чем различие инвестиционных стратегий институциональных и иных инвесторов?

4. В чем заключается профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг?

5. В каких случаях допускается совмещение видов деятельности на рынке ценных бумаг?

6. Охарактеризуйте основные функции фондовой биржи.

7. Что представляют собой процедуры листинга и делистинга?

8. Какова роль биржевых индексов на рынке ценных бумаг?

Кто хочет больше, чем может –

имеет меньше, чем мог бы иметь.